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        長江商報 > 招商證券一個月兩次收監管警示函 投行業務開展被指盡職調查不充分

        招商證券一個月兩次收監管警示函 投行業務開展被指盡職調查不充分

        2022-08-11 08:56:53 來源:長江商報

        長江商報奔騰新聞記者 蔡嘉

        僅間隔一個月,招商證券(600999.SH、6099.HK)再收監管罰單。

        8月9日,深圳證監局官網披露對招商證券的行政處罰信息,直指招商證券投資銀行類業務開展過程中存在多項違規行為,涉及保薦、債券承銷、資產證券化等三大類業務。

        其中在保薦業務中,個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分。債券承銷業務中,個別項目對發行人的債務情況,對外擔保情況,償債能力,關聯交易情況,重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。資產證券化業務中,個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分;盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況;存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位,未發現涉及基礎資產現金流的重大事項并發布臨時公告。

        不僅僅是招商證券,同日收到罰單的還有中山證券,其涉及違規的業務也主要聚集在資產證券化方面。

        據深圳證監局披露,中山證券在從事資產證券化業務過程中,存在的問題包括公司層面整體風險管控存在不足。中山證券資產證券化業務涉房項目占比較高,風險相對集中,公司層面未能通過有效的風險管控措施及時壓降。

        還有就是質量控制機制不夠完善。中山證券部分項目質控環節形成的質量控制報告內容不完善,未明確需要提請內核會議討論關注的問題。

        同時,公司內核機制執行不到位。中山證券個別項目對內核意見的答復、跟蹤不充分。此外,公司盡職調查不完備。中山證券個別項目對原始權益人對外擔保的核查不夠充分,對中介機構相關意見的核查未納入工作底稿,《盡職調查報告》對個別事項未發表明確意見。

        基于上述情況,深圳證監局決定對招商證券和中山證券分別采取出具警示函的監管措施。

        長江商報奔騰新聞記者注意到,就在上個月,招商證券還曾因內部管理存在漏洞等問題被監管處罰。今年5月,招商證券發生交易系統故障事件。7月12日,證監會對招商證券此事件的處罰落地,指出公司存在內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善等問題,證監會決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施,招商證券相關高管一同被罰。

        值得關注的是,此次涉及業務違規的投行板塊,是招商銀行的核心業務之一。2021年,招商銀行實現營業收入294.29億元,同比增長21.22%;歸母凈利潤116.45億元,同比增長22.69%。其中,投行板塊實現營業收入24.58億元,同比增長18.8%,占當期營收的比例約為8.35%。

        根據Wind統計,2021年招商證券A股股權主承銷金額和家數分別為429.6億元、43個,排名行業第7和第8。其中,IPO承銷金額和家數分別為219.57億元、23個,分別排名行業第7和第8;再融資承銷金額和家數分別為210.03億元、20個,均排名行業第9。

        此外,2021年,招商證券境內主承銷債券金額(包含自主自辦發行)為4895.38億元,同比增長18.81%,排名行業第7。


        責編:ZB

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